美將修法以監督共同基金業者

【大紀元11月4日訊】據華盛頓郵報 2 日報導，近日連續發生數大家共同基金業者圖利少數投資人的事件，美國國會和聯邦及各州主管機關將推動五十年最大幅度的修法，以期健全基金巿場機制和保障投資者權益。由於約有半數的美國家庭都參與共同基金的投資，因而使這波調查備受關注。

消息來源指出，截至目前為止，己有數十家業者向證管會（SEC）承認曾讓客戶進行短線波段交易，有六家業者承認有員工違法進行盤後交易，另有兩家大型基金業者的高階主管被控犧牲投資人的利益從中獲利。

由於共同基金的不當交易範圍廣泛，且交易員藉炒短線牟利，會使共同基金成本提高，而直接損害一般長期投資者的報酬率。證管會主席唐納森上周承認，共同基金產業的監督還有改善空間，除了變更法令之外，還可以採取下列方式來健全基金巿場的機制：

１．規定基金業者必須聘用專門監督交易方式的主管人員。

２．要求基金業者，在市價快速變動時，隨時更新共同基金淨值，以消除時機交易的誘因。

３．降低投資人頻繁進出基金巿場，延長投資時間；如對買進五天內即贖回的交易加徵2％贖回費用等方式達到制約目的。

４．傭金透明化，業者應和客戶就傭金方面直接對話。＠

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