私募基金風暴來襲 北京證監局連開三罰單

【大紀元2016年08月20日訊】（大紀元記者楊一帆綜合報導）近日，北京證監局連開三罰單，格上理財、品今資管、首證投顧因資金募集等問題被責令改正。外界關注，當局掀私募監管風暴。

據大陸財新網8月19日報導，近日財新記者獲悉，北京格上理財顧問有限公司（格上理財）、品今（北京）資產管理有限公司（品今資管）、北京首證投資顧問有限公司（首證投顧）因資金募集、合規管理、投資者適當性等問題被北京證監局責令改正。

格上理財的問題是部分推介資料用詞不嚴謹、未對個別投資者做調查問卷進行風險承受能力測試、未自行或委託第三方機構對私募基金進行風險評級等。

而品今資管的問題是其網站未做前端控制即可瀏覽所有私募產品的淨值等信息，部分推介資料用詞不嚴謹等。

格上理財、品今資管均未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，部分人員未取得基金從業資格。

此外，首證投顧的問題是在業務推廣和服務中對部分客戶進行誤導性營銷宣傳情形，未嚴格落實信息公示和告知、投資者適當性制度要求，部分人員不具備證券投資諮詢執業資格等。

北京證監局責令格上理財和品今資管30日內提交書面整改方案，90日內完成整改；責令首證投顧立即全面整改，並於六個月內完成整改。

當局清理私募基金

報導稱，按照此前出台的私募行業監管新規要求，8月1日前無備案產品的私募將被註銷資格。截至8月18日，本月共註銷登記8,248家私募基金管理人。

7月底，北京證監局向轄區各私募基金管理人下發通知，將於近期在全市開展私募基金風險排查專項行動。

江蘇證監局也在7月底連續開出七張罰單，其中包括中植資本在內的七家私募因被查出不合規問題多達十多項，被採取行政監管措施。

據財新網此前報導，7月25日，淮北市倚天投資有限公司（倚天投資）總經理葉飛被安徽證監局約談，倚天投資被出具警示函，主要因為其部分私募基金產品公開和誇大宣傳、未按合同約定管理、公司內部管理制度不健全等。

英國《金融時報》5月9日曾報導，一名中共原監管者介紹，大陸將註銷2,000多家私募基金，而這只是清理市場門戶、驅逐非法基金大規模努力的開始。

去年大陸股災後，有消息曝料江澤民集團利用私募基金操控市場。股災後，習近平當局掀起金融反腐風暴，包括「私募一哥」徐翔案、上海私募基金精熙投資等公司被處罰。

此前，江澤民孫子江志成等江派太子黨操控私募基金斂財的內幕被不斷曝光。外界關注，習近平當局大動作查處私募基金，或鎖定江派太子黨。#

責任編輯：孫芸