台证证总座遭停止执业半年

【大纪元＋二月十日讯】〔自由时报记者梁世煌╱台北报导〕新光集团吴东亮、吴东昇兄弟争夺新纤董座事件落幕后仍然余波荡漾，由于支持吴东亮的台证证券在整个事件过程中持续大量买进新纤股票，被证期局认定买卖过程有重大瑕疵，昨天依证交法相关规定对台证证券总经理林克孝停止执业六个月，为国内证券市场有史以来，第1个因股票交易遭停权的券商总经理级主管。

事实上，今年上半年吴东亮、吴东昇兄弟争夺新纤主导权逐渐浮上台面以来，新纤的成交价量不时出现异于平常的状况，其中十月七日新纤成交量由六日的5千余张一下子爆增至16.71万张，八日亦有6.2万张的巨量，至十一月份吴氏兄弟对新纤董座之争陷入白热化的阶段，新纤在十一月九日的成交量达到7.65万张，十月成交量更爆增至12.26万张，个股交易面明显受到人为因素影响。

而证期局在对新纤个股交易进行调查后，发现台证证券在上述期间购买新纤股票，并以仅比钜额交易(必须申报)下限少1单位(即499单位)、每隔1至2分钟密集下单的方式大举在集中市场买进新纤，导致新纤在十月、十一月份时，异常爆量情况屡见不鲜，严重影响股市交易秩序。

证期局副局长吴裕群表示，根据证交法规定，券商买卖股票的行为不得对市场价格形成影响，台证证券在上述期间买进新纤的动作。

不仅显示台证证券并未落实执行内控管理及风险控管，亦明显违反证券法规对券商的相关规范，证期局除了要求台证证券于三个月内呈报内控改善计划并给予该公司警告处分外，负责公司营运的总经理林克孝在决策过程中亦难辞其咎，依证交法第56条规定，停止其执行业务六个月。

〔记者李锦奇╱台北报导〕台证证总经理林克孝昨天获悉被停业半年，以“坦然接受，值得”来表达心中感想。他表示，新光吴家兄弟之争，闹得满城风雨，如今兄弟和解，他个人虽被政府处罚，也算值得，对于政府的处罚，他认为很合理，至于总经理职务如何处理？他目前还不知道，但台新金控一定会做妥善处理。