【大纪元11月18日讯】（法新社华盛顿十七日电） 华尔街巨人摩根士丹利公司今天同意支付五千万美元和解金，以解决它在将客户移转至其他共同基金时，未向客户说明其中的手续费与佣金问题。
美国证券交易管理委员会宣布的这件和解案，是截至目前为止最大的一宗，也是美国六兆九千亿美元共同基金产业日渐扩大丑闻中最新的一件。
在另一方面，业界自律组织全国证券交易商协会(NASD)宣布，它谴责摩根士丹利“给予某些特定共同基金公司优厚待遇，换取数百万美元中介佣金。”
这也是全国证券交易商协会两个月来，第二次对摩根士丹利公司违反共同基金交易规则所采取的行动。
证管会说，摩根士丹利未能告知客户，交易中有提供经理人与中介商“实质费用以优先行销他们的共同基金”。
摩根士丹利也未能适当告知客户，某些等级的共同基金经由中介商购买需要较高的手续费，以及这些手续费对于投资报酬率的影响。
证管会说，摩根士丹利的行为违反“在提供及销售有价证券时，实质误导声明或遗漏 (重大资讯)。”
证管会执法部门主管卡特勒说，摩根士丹利瞒着客户，收受金钱诱因，销售特定共同基金给客户。
他说：“当客户购买共同基金时，他们应了解到可能影响交易的任何利益冲突性质与程度。”
摩根士丹利同意在不承认或否认任何指控下和解。它将支付两千五百万美元退还不当得利及利息，另外再加二千五百万美元的民事赔偿。
这五千万美元将用来退还给二○○○年一月一日起至今，购买那些享“优先权”的基金股份的客户。
摩根士丹利也同意今后将发送客户一份以“简单易懂英文”撰写的共同基金“权利条款”，里面载明成本、费用及其他相关资讯，并延请立场超然的法律顾问，检讨向客户说明事项是否足够。
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