EB-5投资争议 华裔开发商付2.7亿元与SEC和解

【大纪元2024年07月12日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）经过一年半的审理，王后区房地产开发商夏燚（Richard Xia）及其公司Fleet Financial最近与美国证券交易委员会（SEC）就指控其误导中国EB-5投资者的案件达成和解，和解金额达2.72亿美元。

SEC指控夏及其公司在2010至2017年间误导EB-5投资者，从450多名中国投资者处筹集超过2.28亿美元，这些资金被用于两个房地产开发项目——位于法拉盛友联街的“东方幻影”（Eastern Mirage）和位于可乐娜北方大道的“东方翡翠”（Eastern Emerald）。SEC声称夏在融资来源、开发和建设团队的经验和项目的实际规模方面误导了投资者。

EB-5计划允许外国投资者以至少50万美元的投资换取美国绿卡。在2010年代，许多房地产开发商参与了这一计划，寻求国际融资以进行建设。EB-5投资移民计划在中国投资者中特别受欢迎，但近年来，由于投资者对移民身份和投资回报的不确定性，这股热潮已经降温。

在这起案件中，两个建案的初期投资者中，约有100多人成功获得了绿卡，另有200多人获得了临时绿卡。然而，“东方翡翠”项目近年来因有人提出撤资退款问题而受到挑战，SEC介入并冻结资金后，两个项目都陷入困境。

根据和解条款，夏必须退还从EB-5投资者那里获得的2.28亿美元及2500万美元的判决前利息，并支付310万美元的民事罚金。夏的公司也将支付1550万美元的民事罚金。法院任命的分配管理人将确保采用结构化方法来管理和解资金，并向受影响的投资者公平分配。而投资者也有选择权，可以将其按比例分配的份额返还给新商业企业，用于开发项目。

根据今年4月的听证会文件，纽约东区联邦法官陈开美（Pamela Ki Mai Chen）对SEC在处理这一复杂案件中所展现的灵活性和创新性表示赞赏。和解确保了开发项目“东方幻影”和“东方翡翠”能够继续进行，并由法院指定的分配管理人监管资金的保管和分配，确保投资者能够维持获得永久居留权的途径。

和解协议为近400名EB-5投资者提供了实质的救济，减轻了他们对移民身份和投资的不确定性的担忧，保护了他们的美国梦。

据了解，由于当前项目的价值超过了EB-5贷款金额，所有投资者都有望在获得绿卡的同时收回投资。“东方幻影”计划的所有投资者都已获得绿卡。其他项目的投资者已获得临时绿卡，并有望在完全收回投资的同时获得永久居留权。

责任编辑：郑桦