【大纪元2023年04月11日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）金管会11日公布丹尼尔投顾涉及4大缺失，包含总经理长期空缺、营业保证金不足、资产不足抵销负债、擅自变更营业处所等违规事由，正式宣布废止营业执照。
金管会证期局副局长高晶萍表示，金管会考量丹尼尔投顾已无法健全经营，核处废止营业执照，主要违反事由有4点，第一，丹尼尔投顾营业保证金低于法令规定应提存额度，且营业保证金500万元已全额遭执行扣押，加上积欠债权人、健保费、劳退基金等因素，至今仍未改善。
第二，丹尼尔投顾2021年财务报告有资产不足抵偿负债情事，累计亏损高达3,900多万元，股东权益负341万元，限期30日内改善，但至今没有改善情况；第三，丹尼尔投顾多次未经金管会核准自行变更营业处所，已属累犯。
第四，丹尼尔投顾包含总经理、财务部门主管、主办会计、投资研究部门主管及业务人员长期缺额，人员配置不符合规定。
高晶萍指出，综合考量下，依《证券投资信托及顾问法》第103条第5款、《证券投资顾问事业管理规则》第8条第5项，废止公司营业许可。她说，丹尼尔投顾为今年度废照首案，2017年联华投顾、2020年益高环球投顾也曾遭金管会废照。
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