【大纪元2018年11月02日讯】（大纪元记者天睿澳洲悉尼编译报导）澳洲国民银行（NAB）在11月1日发布的年度报告中证实，该行正与金融监管机构合作，处理一些涉及反洗钱和反恐融资法有关的问题。金融专家表示，该行是为了避免重蹈联邦银行（CBA）被罚7亿的覆辙。
据澳洲广播公司报导，该行表示将从联邦银行违犯反洗钱法和反恐融资法被罚7亿澳元的事件中吸取教训，与澳洲交易报告与分析中心（Austrac）和相关海外监管机构一起合作来修复该行系统中的薄弱环节。
今年6月，联邦银行与澳洲交易报告与分析中心达成和解协议，为该行违犯反洗钱法和反恐融资法的行为支付7亿澳元罚款。此事在国民银行的融资法合规项目中引发震动，据称，过去 12个月中，该行从海外雇佣了2名高管。
国民银行在年度报告中说：“围绕一些已经发现的问题，（国民银行）正在进行一些调查和补救工作，包括 ‘了解客户’规则实施中存在的薄弱环节，监督转账过程的系统的程序问题以及在一些特殊领域的上报问题。”
目前尚不清楚国民银行所指问题的详细信息，但联邦银行就是在“了解客户”规则、转账监督和上报系统出现问题而被处以巨额罚款的。国民银行关注的重点应该是在严重问题被发现之后，避免上庭，而是能够在庭外和解。
商务与专业智能信息咨询公司汤森路透（Thomson Reuters）的反金融犯罪部门主管林奇（Nathan Lynch）表示，国民银行和其它大银行已经从联邦银行被罚的事件中吸取了教训。
“澳洲交易报告与分析中心已经表明，民事诉讼只是最后的手段，他们更愿意与银行合作来解决问题，” 林奇说，“国民银行正在尽一切努力，包括重组反金融犯罪小组，以求不与澳洲交易报告与分析中心对薄公堂。”
澳洲交易报告与分析中心证实，该机构的确正在与国民银行就反洗钱法和反恐融资法的合规操作问题进行合作，但是拒绝透露更多信息。
2017-18财年，澳洲交易报告与分析中心收到了12.6万起可疑性运作报告，比前一财年增加了70%。
责任编辑：尧宁
