管控洗钱不当 渣打遭美罚3亿

【大纪元8月20日报导】（中央社纽约19日法新电）美国纽约州银行监管单位今天以未能适切管控洗钱为由，针对英商渣打银行（Standard Chartered Bank）开罚3亿美元，并限制渣打的美元清算业务。

纽约州金融服务署（DFS）表示，渣打银行内部稽核系统未能侦测多数来自香港与阿拉伯联合大公国的大量“潜在高风险交易”，或对此采取行动。

美国监管单位2年前也对渣打开罚6亿6700万美元，因为渣打违反美国制裁，经手数千笔涉及伊朗，缅甸、利比亚与苏丹的交易。

纽约州金融服务署说，2012年指派1名监察员注意渣打，结果发现，渣打未侦测到来自香港与阿拉伯联合大公国的高风险交易，也未向监管单位通报。

纽约州金融服务署署长劳斯基（Benjamin Lawsky）说：“如果银行未能履行承诺，应该要承担后果，在严重如反洗钱领域时更是如此，因为这关乎协助避免恐怖攻击与卑鄙的人权侵犯情事。”

纽约州金融服务署未提供这些交易的性质资讯，也未说明交易是否证实涉及洗钱。（译者：中央社郑诗韵）