台證期局罰寶來投信84萬元

【大紀元5月8日報導】（中央社記者潘智義台北八日電）行政院金融監督管理委員會證券期貨局今天對寶來投信開罰，因寶來投信基金投資決策未依規定製作、竹區投資理財部未申請分支機構營業，處新台幣84萬元罰款。

證期局表示，寶來投信公司運用基金投資或交易，未製作相關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄，且發現投資分析報告與決定缺乏合理基礎、根據。寶來投信竹區投資理財部已具分支機構營業規模，惟尚未向申請營業許可，已違反證券投資信託事業相關法令規定。

證期局指出，寶來投信因違反證券投資信託及顧問法第17條第1項、第63條第2項，依第111條第9款及第113條第2款規定，處寶來投信公司84萬元。