金管會：億達投顧違規 罰60萬及停業 1個月

【大紀元5月18日報導】(中央社記者李文忠台北十八日電)行政院金融監督管理委員會表示，億達證券投顧公司違反證券投資信託及顧問法規定，處罰鍰新台幣60萬元暨 1個月停業處分。

金管會表示，億達證券投顧違反的事實理由，首先公司在開放投顧事業可以辦理國內基金銷售業務前，未經核准而從事銷售國內基金，並支出人力派遣成本，顯然並非經營業務所需。

此外，億達公司從事季刊出版的業務人員達27人，未登錄而執行業務，並提供客戶顧問服務，但未與客戶簽訂顧問契約。

另外，億達證券投顧租用教育訓練及後勤人員辦公處所，未事先向金管會報備，且招牌未加註訓練教室或其他區別字樣，與一般營業處所標示無異等，明顯都違反規定。