【大紀元11月18日訊】（法新社華盛頓十七日電） 華爾街巨人摩根士丹利公司今天同意支付五千萬美元和解金，以解決它在將客戶移轉至其他共同基金時，未向客戶說明其中的手續費與佣金問題。
美國證券交易管理委員會宣布的這件和解案，是截至目前為止最大的一宗，也是美國六兆九千億美元共同基金產業日漸擴大醜聞中最新的一件。
在另一方面，業界自律組織全國證券交易商協會(NASD)宣布，它譴責摩根士丹利「給予某些特定共同基金公司優厚待遇，換取數百萬美元仲介佣金。」
這也是全國證券交易商協會兩個月來，第二次對摩根士丹利公司違反共同基金交易規則所採取的行動。
證管會說，摩根士丹利未能告知客戶，交易中有提供經理人與仲介商「實質費用以優先行銷他們的共同基金」。
摩根士丹利也未能適當告知客戶，某些等級的共同基金經由仲介商購買需要較高的手續費，以及這些手續費對於投資報酬率的影響。
證管會說，摩根士丹利的行為違反「在提供及銷售有價證券時，實質誤導聲明或遺漏 (重大資訊)。」
證管會執法部門主管卡特勒說，摩根士丹利瞞著客戶，收受金錢誘因，銷售特定共同基金給客戶。
他說：「當客戶購買共同基金時，他們應瞭解到可能影響交易的任何利益衝突性質與程度。」
摩根士丹利同意在不承認或否認任何指控下和解。它將支付兩千五百萬美元退還不當得利及利息，另外再加二千五百萬美元的民事賠償。
這五千萬美元將用來退還給二○○○年一月一日起至今，購買那些享「優先權」的基金股份的客戶。
摩根士丹利也同意今後將發送客戶一份以「簡單易懂英文」撰寫的共同基金「權利條款」，裡面載明成本、費用及其他相關資訊，並延請立場超然的法律顧問，檢討向客戶說明事項是否足夠。
(http://www.dajiyuan.com)
