【大紀元2024年07月02日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）波士頓的聯邦法庭日前對5名離岸股票詐欺案的被告下達了處罰令和賠償命令。這些被告因參與一項精心策劃的計畫，被勒令共同支付超過4,800萬美元的罰金和民事罰款，使罰款總額超過1.1億美元。其中包括一名華裔被告。
美國證券交易委員會（SEC）於6月26日宣布，這五人「因參與詐欺計畫而需承擔責任，該計畫透過非法股票銷售賺取了數億美元，對美國和全球的散戶投資者造成了重大損害」。麻州聯邦法院已命令這五名被告支付超過4,800萬美元的民事罰款，並上繳非法所得。
SEC指控這些人參與了一起大規模的股票操縱和股票拋售欺詐案，並利用複雜的平臺隱藏了對數家低價股公司（每股低於1美元）數百萬股股票的控制權。
在這種騙局中，低價股被人為抬高後，再以損害其他股東利益的方式出售以獲利。訴狀稱，被告在向投資大眾隱瞞其控制地位和股票促銷活動的同時，大量拋售股票。
SEC稱，從2011年至2019年間，這個計畫促成了數百家低價股公司超過10億美元的銷售總額。
沒收非法所得令（disgorgement orders）涉及的金額包括：塞克斯頓（Paul Sexton）1,736萬美元；弗里森（Jackson Friesen）1,184萬美元；維爾德休斯（Mike Veldhuis）1,180萬美元；加薩（Zhiying Yvonne Gasarch，又名陳志英，音譯）250萬美元；以及凱爾恩（Courtney Kelln）160萬美元。
塞克斯頓、維爾德休斯和弗里森分別被處以156萬美元的民事罰款，陳志英被罰款26萬9,651美元，而凱爾恩需額外支付90萬4,078美元的罰款。
加拿大居民夏普（Frederick L. Sharp）被SEC稱為該騙局的「主謀」，因未對指控做出回應，被法院缺席判決，需支付5,300萬美元。
夏普曾是一名律師，被發現負有責任設立多層離岸帳戶，以掩蓋控制大量上市公司股票的集團的實際所有權。所謂的「對照組」由維爾德休斯、塞克斯頓和弗里森組成，而陳志英和凱爾恩則被指與夏普合作進行交易。
責任編輯：陳玟綺
