【大紀元2024年07月12日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）經過一年半的審理，王后區房地產開發商夏燚（Richard Xia）及其公司Fleet Financial最近與美國證券交易委員會（SEC）就指控其誤導中國EB-5投資者的案件達成和解，和解金額達2.72億美元。
SEC指控夏及其公司在2010至2017年間誤導EB-5投資者，從450多名中國投資者處籌集超過2.28億美元，這些資金被用於兩個房地產開發項目——位於法拉盛友聯街的「東方幻影」（Eastern Mirage）和位於可樂娜北方大道的「東方翡翠」（Eastern Emerald）。SEC聲稱夏在融資來源、開發和建設團隊的經驗和項目的實際規模方面誤導了投資者。
EB-5計畫允許外國投資者以至少50萬美元的投資換取美國綠卡。在2010年代，許多房地產開發商參與了這一計畫，尋求國際融資以進行建設。EB-5投資移民計畫在中國投資者中特別受歡迎，但近年來，由於投資者對移民身分和投資回報的不確定性，這股熱潮已經降溫。
在這起案件中，兩個建案的初期投資者中，約有100多人成功獲得了綠卡，另有200多人獲得了臨時綠卡。然而，「東方翡翠」項目近年來因有人提出撤資退款問題而受到挑戰，SEC介入並凍結資金後，兩個項目都陷入困境。
根據和解條款，夏必須退還從EB-5投資者那裡獲得的2.28億美元及2500萬美元的判決前利息，並支付310萬美元的民事罰金。夏的公司也將支付1550萬美元的民事罰金。法院任命的分配管理人將確保採用結構化方法來管理和解資金，並向受影響的投資者公平分配。而投資者也有選擇權，可以將其按比例分配的份額返還給新商業企業，用於開發項目。
根據今年4月的聽證會文件，紐約東區聯邦法官陳開美（Pamela Ki Mai Chen）對SEC在處理這一複雜案件中所展現的靈活性和創新性表示讚賞。和解確保了開發項目「東方幻影」和「東方翡翠」能夠繼續進行，並由法院指定的分配管理人監管資金的保管和分配，確保投資者能夠維持獲得永久居留權的途徑。
和解協議為近400名EB-5投資者提供了實質的救濟，減輕了他們對移民身分和投資的不確定性的擔憂，保護了他們的美國夢。
據了解，由於當前項目的價值超過了EB-5貸款金額，所有投資者都有望在獲得綠卡的同時收回投資。「東方幻影」計畫的所有投資者都已獲得綠卡。其他項目的投資者已獲得臨時綠卡，並有望在完全收回投資的同時獲得永久居留權。
責任編輯：鄭樺
