【大紀元2016年12月24日訊】（大紀元記者李泓博報導）去年，中信證券和證監會參與做空股市，鬧出股災，導致民怨，習近平當局隨即全面啟動金融反腐。今年以來，當局進一步加強了對金融市場的監管。
12月23日，據大陸證監會通報，國泰君安、中泰、國信、新時代、東莞等五家券商在投行類業務中存在違規問題，並責令限期改正、增加內部合規檢查次數、提交合規檢查報告、出具警示函等行政監管措施。
據了解，今年7月，證監會組織部分派出機構對13家證券公司投行業務開展了專項檢查。檢查發現，存在的主要問題一是內部控制機制沒有有效履行和有效執行，二是內核工作流程不完善、缺乏獨立性，三是盡職調查沒有履行關鍵的核查程序，四是持續督導的盡責程度不夠，五是工作底稿沒有按規定編制留存。
根據檢查情況，證監會對相關券商分別採取相應措施，對18名責任人採取舉出警示函的行政監管措施，以上行政監管措施均記入誠信檔案。
此外，對其他投行業務等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構談話提醒，督促其及時整改。全國中小企業股份轉讓系統公司（即新三板），還將對存在違反自律規則情形的主辦券商，採取自律及管理措施。
據統計，今年以來，共有55家券商收到監管部門共計88份罰單，由證監會及地方證監局開出的罰單共20份，由股轉公司下發的監管函共68份。
據悉，證監會還將加大監管執法力度，督促中介機構歸位盡責，促使證券公司強化主體意識，提升內控水平和執業質量。
另據報導，針對近年來金融資管行業中個別所謂行業精英人才嚴重背離職業操守，成為市場唾棄的「老鼠」，證監會於近期會同公安部聯合部署開展「打擊防範利用未公開信息交易違法行為專項執法行動」。
12月23日，證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上強調，近年來金融資管行業中個別高學歷、高智商、金融從業經驗豐富的所謂行業精英人才嚴重背離職業操守，成為市場唾棄的「老鼠」，先後受到法律的制裁，個人前程盡毀，行業聲譽受損，教訓十分深刻。
據張曉軍介紹，在此次專項行動中，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴查處，一些屢屢發案的涉案公司將被重點警示加強內控管理。
張曉軍稱，今年以來，證監會就已向公安機關移送了35起利用未公開信息交易案件，是目前證監會移送公安機關追究刑事責任比例最高的一類案件。
海外媒體披露，在去年股災後，中信證券和證監會參與做空股市，被稱為「內鬼事件」，背後是掌控國企股的江澤民集團企圖利用金融危機引發政治危機。
隨後，習近平當局全面啟動金融反腐。中共證監會和中信證券的多名高管因涉嫌做空股市落馬，包括證監會副主席姚剛、主席助理張育軍。中共政治局常委劉雲山之子劉樂飛長期擔任中信證券執行董事、副董事長，股災後離職。
12月3日，證監會主席劉士余在一次大會上講：「我希望資產管理人，不當奢淫無度的土豪、不做興風作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。」自此，當局進一步加強了對金融市場的整頓。
責任編輯：孫芸
