【大紀元2013年11月09日訊】美國證券交易委員會(SEC)周 四禁止紐約一家公司及其四名員工從事上市公司審計業務，稱其在審計三家在美國上市的中資企業過程中存在問題。
據《華爾街日報》報導，紐約Sherb & Co.及其創始人希爾布(Steven J. Sherb)、合伙人瓦洛(Christopher A. Valleau)和邁西奧(Mark Mycio)以及審計經理愛普斯坦(Steven N. Epstein)，均遭執業禁令，公司還將支付7.5萬美元罰金。
遭罰的人員被控未能正確執行審計天一藥業(China Sky One Medical Inc.)、中國教育聯盟(China Education Alliance Inc.)和萬橋興業(Wowjoint Holdings Ltd.)。
SEC稱，相關審計存在許多不當職業行為、忽略了明顯的危險信號，或是沒有獲取足夠的證據來支持其正面的審計意見。
SEC援引一個實例：中國教育聯盟的經理帶著Sherb & Co.的審計人員到一個培訓中心參觀，但是當有人提問時，這些經理匆忙離開，導致至少一位審計人員得出這個中心實際上并不屬于中國教育聯盟的結論。
SEC說，除了此事和其他危險信號，Sherb & Co.未深入核實中國教育聯盟來自培訓中心的收入。
去年SEC指控天一藥業欺詐，稱其計入虛假銷售虛報了數百萬美元的收入。此案仍在審理中。
SEC已經對中資企業及高管提起了十多起執行訴訟案，稱當這些企業的會計問題曝光後，導致股價暴跌，美國投資者遭受損失。其中幾起訴訟案已經結案。
(責任編輯：王樺)
