瑞银因魔鬼交易员被罚3000万英镑

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【大纪元2012年11月27日讯】(大纪元记者杨辰综合报导)周一(11月26日),英国金融服务局(FSA)宣布对瑞银做出2970万英镑(4760万美元)的罚款,原因是瑞银在系统和内控方面存在过失,使得交易员阿多波里(Kweku Adoboli)因未授权交易造成23亿美元巨亏。

英国金融服务局指责瑞银“未对自身事务尽到组织与控制责任,未能充分利用风险监管系统,未能负责任地有效地对自身事务实施合理关注、组织和控制;也没有重视和谨慎引导伦敦分行业务。”

英国金融服务局执行暨金融犯罪部门主管麦德莫特(Tracey McDermott)表示:“瑞银未对阿多波里日益增加的营收提出质疑,也未对阿多波里管控加强落实,因此让阿多波里这样一位低阶交易员竟获准如此庞大和有风险的操作。瑞银也未能适当管理相关的风险。”她更警告,未能适当管理风险可能造成公司倒闭和制度性的伤害。

由于巨额亏损发生在英国,瑞士金融市场监督管理局(Finma)没有独立开罚款单的权力。但是瑞士金融市场监督管理局表示,正在检视瑞银是否必须增加资本以应付经营风险。它还将强制要求瑞银接受一系列严格的新监管措施,指派独立调查机构保证瑞银纠正措施到位,并且不允许瑞银的投资银行进行任何的并购。

瑞银则回应道,“我们已充分配合监管机构调查,现在接受调查结果和由此产生的罚款。我们很高兴看到这一调查已经结束,监管机构已经承认瑞银在这起事件后采取的措施。”

瑞银前交易员阿多波里因涉嫌欺诈于2011年9月15日遭到逮捕,瑞士银行随后在新闻发布会上证实阿多波里通过虚拟交易的名义掩盖投机的真正风险范围,跨越权限操作使得瑞银蒙受巨额亏损。这是英国史上最大的未授权交易案,目前损失达23亿。阿多波里也于上周二(11月20日)被伦敦南华克刑事法院(Southwark Crown Court)陪审团判定一项欺诈罪名成立,被判7年监禁。

这是英国金融服务局今年开出的第三大罚单,此前巴克莱因操纵Libor利率被罚款5000万英镑,摩根大通则因未分割客户资产被罚款3300万英镑。

(责任编辑:林诗远)

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